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“讀案例,明規則,識風險”案例——花言巧語不可一概而信 理性分析方能去偽存真

時間:2017-10-30文章來源:平安大華基金管理有限公司【字體:

       近日,中國證監會組織開展了“投資者保護 ? 明規則、識風險”專項宣傳活動。即日起,平安大華基金將陸續對活動發布的內幕交易、市場操縱、違規信息披露、市場主體違規經營四個宣傳主題的典型案例進行解讀,幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線,普及金融、法律知識,提升投資者的守法意識和風險防范意識。敬請關注和分享。 

案情警示

       2013年,A公司股票連續三天大幅上漲,漲跌幅偏離值累計超過12%,于是進行停牌核查。停牌后,公司披露確有籌劃重大事項,但由于該項目處于論證咨詢階段,存在重大不確定性,而且預計難以保密,公司股票要繼續停牌。一周后,公司股票申請復牌了,復牌同時董事會審議通過了與非公開發行相關的若干議案,其中一項議案是同意A公司與另外兩方簽署增資擴股框架協議。

  非公開發行可行性報告顯示,公司與某兩方簽訂了增資框架協議,協議主體、簽訂時間、增資金額等都說的有模有樣。

  此消息一出,股價應聲而漲,投資者覺得公司要增資擴股,引入戰略投資者,體現戰略投資者對公司價值的認可,多好的事啊,果斷買入。

  誰知這份增資框架協議隨后被證監會查出,根本就是子虛烏有的事情。A公司與某兩方根本就沒簽過增資擴股框架協議,這份利好協議是上市公司憑空捏造出來的。消息證明是假的了,可投資者買入的股票是真的,還在高位套著呢。

   A公司因為披露虛假信息,被證監會給予警告,并處以30萬元罰款。

案例處罰

  信息披露違法違規的,證監會依據《證券法》193條的規定,責令改正,給予警告,并處以罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、罰款。

實務操作及法律風險防范建議

  公司信息披露工作應當高度重視,公司應當按照規定完善的信息披露制度,并按照法律法規要求做好信息各項披露工作,保證各項披露信息真實準確完整。


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